Leaders in Finance Compliance Podcast: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

In deze aflevering spreken we - op locatie en met publiek van de Volksbank - Jeroen Dijst (Chief Risk Officer van de Volksbank) en Willemijne Langereis, (Kernlead Employee Integrity bij de Volksbank) over het zijn van een maatschappelijke bank en wat dit betekent voor de compliance officer.  Welke maatschappelijke impact wil de Volksbank hebben? En is er hierin een verschil tussen de merken SNS, A...

In deze aflevering spreken we met Auke Dirkmaat (Chief Commercial Officer bij Hyarchis) en Jeroen Oversteegen (Directeur Business Development van de Nationale Hypotheekbond) over de digitalisering van de hypotheekketen en de compliancevraagstukken die hierbij komen kijken.  Uit welke stappen bestaat de hypotheekketen? De digitalisering van deze keten biedt veel kansen maar ook risico's, welke kans...

In aanloop naar de bekendmaking van een nieuw sanctiepakket tegen Rusland spraken we met Sebastiaan Bennink van BenninkAmar Advocaten over de laatste ontwikkelingen op sanctiegebied. Welke recente ontwikkelen zijn er? Wat was ook alweer de focus van het 11de sanctiepakket en wat kunnen we verwachten van het nieuwe 12de sanctiepakket? Hoe ontwikkelt zich het toezicht op naleving van de sanctiemaatr...

Deze aflevering is opgenomen op het Leaders in Finance AML Netherlands evenement dat plaatsvond op 5 oktober 2023. We spraken met vijf vooraanstaande witwasexperts met wie we reflecteerden op het evenement.  *Steffie Schwillens – Hoofd afdeling Toezicht financiële criminaliteit bij De Nederlandsche Bank *Nicholas Lord – hoogleraar criminologie aan de Universiteit van Manchester *Helène Erftemeijer...

Een eerste van een aantal afleveringen waarin we meer leren over milieucriminaliteit en mensenrechten en over de link met financiële criminaliteit. In deze aflevering komen we meer te weten over het begrip ESG integriteit, het belang van dit onderwerp en de link met witwassen en het strafrecht. Dit en nog veel meer bespreken we met Suzanne Visser, Hoofd AMLC, het anti-money laundering center van d...

Aankondiging van de derde editie van het Leaders in Finance AML Nederland Event op 5 oktober 2023.  

Met Karlijn Jeuring - Group Director KYC & Financial Crime bij Triodos Bank - spreken we onder andere over hoe het is om binnen een missiegedreven bank als Triodos Bank verantwoordelijk te zijn voor AML, het onboardingproces van nieuwe klanten en het belang van samenwerken in de AML keten.  Welke uitdagingen kom je tegen bij het op uniforme wijze vormgeven van AML/KYC over meerdere landen? In hoev...

Het compliance vak maakt een grote ontwikkeling door en wordt steeds meer multidisciplinair. De kunst is om 'compliance' binnen organisaties niet te complex te maken, maar juist te zoeken naar oplossingen om het te versimpelen. Hierover en nog veel meer spreken we met Tom van de Laar - Head Financial Crime Compliance en plaatsvervangend Chief Compliance Officer van de Rabobank. Waarom heeft het va...

English text below De eisen op het gebied van regelgeving en de verwachtingen vanuit de maatschappij en de eigen organisatie zijn constant in ontwikkeling. Dit vraagt veel van de Chief Compliance Officer en de compliance functie. In deze aflevering spreken we met Rein Graat, de Chief Compliance Officer van ING Group. Wat is de relatie tussen de Chief Compliance Officer en diverse stakeholders binn...

Bureau Financieel Toezicht houdt in het kader van de Wwft toezicht op notarissen, accountants, belastingadviseurs, administratiekantoren en andere Wwft-plichtige vrije beroepsgroepen. Met Marrit Jansen, senior toezichthouder Wwft bij Bureau Financieel Toezicht bespreken we hoe deze beroepsgroepen invulling geven aan hun rol als poortwachter en hoe het toezicht hierop is georganiseerd. Wat doet het...

Het is tijd om de rol van de Compliance Officer naar het volgende volwassenheidsniveau te brengen. Een Compliance Officer die strategisch betrokken is met voelhorens in de organisatie én de samenleving en het mandaat en de autoriteit heeft om door te pakken. Met Gwendolyn van Tunen, Chief Compliance Officer van de Volksbank en Rob Schotsman, Hoogleraar Bank- en Verzekeringsleer bij de Universiteit...

In deze speciale Compliance Adviseert aflevering geeft Maud Bökkerink een update over de laatste ontwikkelingen op het gebied van sancties en sanctieregelgeving. Maud Bökkerink heeft ruim 25 jaar ervaring met sanctieregelgeving en de bestrijding van financieel-economische criminaliteit bij onder andere De Nederlandsche Bank, het Internationaal Monetair Fonds, FATF en het Ministerie van Financiën e...

Organisaties in verschillende fasen van volwassenheid hebben te maken met hun eigen specifieke uitdagingen. Ook op het gebied van Compliance. In deze aflevering spreken met Daniël Vergne - manager Risk en Compliance van Mogelijk Vastgoedfinancieringen - over onder andere het verschil in dynamiek, uitdagingen en het uitoefenen van het compliance vak tussen start-ups, scale-ups en grote financiële i...

Bestuurders worden steeds vaker persoonlijk aansprakelijk gesteld. Wat is hiervan de oorzaak en wat zijn de effecten? In deze aflevering spreken we met Wim Huisman - hoogleraar Criminologie aan de Vrije Universiteit - over criminalisering van, in en rondom de bestuurskamer. Wanneer spreken we van crimineel gedrag? Is er een relatie tussen persoonlijkheidskenmerken van bestuurders en de neiging dat...

Regels leiden nergens tot (automatische) naleving. Toezicht heeft een cruciale rol. Maar wat zijn eigenlijk elementen van goed toezicht? En hoe verhouden toezicht en compliance zich tot elkaar? Hierover spreken we in deze aflevering met Hanzo van Beusekom, bestuurslid van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) en van IOSCO, de wereldwijde samenwerkingsorganisatie van toezichthouders op effectenmar...

In deze aflevering spreken we met Tom Loonen -  hoogleraar Financieel Recht en Integriteit aan de Vrije Universiteit - over onder andere de evolutie van Know Your Customer (KYC) en Anti Money Laundering (AML), de relevante ontwikkelingen voor de toekomst en de nieuwe KYC leergang aan de Vrije Universiteit. Hoe heeft KYC zich door de jaren heen ontwikkeld? In hoeverre was juridisering op dit gebied...

In deze aflevering spreken we met Auke Dirkmaat (Chief Commercial Officer bij  Hyarchis ) en Maartje van der Veen (Chief Data Officer Hypotheken bij  ABN AMRO ) over de kansen en bedreigingen van het inzetten van data om de hypotheekketen te verbeteren en de compliance vraagstukken die daarbij komen kijken. In de hypotheekketen wordt ontzettend veel data gebruikt, data voor het acceptatieproces, h...

De financiële sector verwerkt veel gevoelige gegevens van hun klanten en ligt daarmee op het gebied van privacy onder een vergrootglas. In deze aflevering spreken we met Marc Elshof - advocaat bij Dentons - over privacy in de financiële sector. "Compliance is dus belangrijk, maar van de statistieken die ik heb gezien is het niet zo dat de financiële sector er met kop en schouders bovenuit steekt"...

De inval van het Russische leger in Oekraïne exact een jaar geleden heeft ervoor gezorgd dat de sanctiewetgeving en de uitvoering daarvan nog meer in de belangstelling zijn komen te staan. Financiële instellingen moeten zich houden aan de wettelijke sancties. Maar hoe zorg je voor adequate procedures en maatregelen om de sanctieregelgeving na te leven? In deze aflevering spreken we met Sebastiaan...

Ervaring kan de kwaliteit van besluitvorming van toezichthouders behoorlijk in de weg zitten. Welke denkfouten kan een ervaren interne of externe toezichthouder maken? Tessa Coffeng - toezichthouder bij de AFM én postdoctoraal onderzoeker bij de Universiteit Utrecht - deed onderzoek naar de blinde vlekken van toezichthouders bij het nemen van besluiten.  Wat is het doel van dit onderzoek? Wat zijn...

In deze aflevering spreken we met Marilieke Engbers over hoe het ongezegde in de boardroom de besluitvorming beïnvloedt. Hoe definieer en onderzoek je het ongezegde? Wat maakt het complex om als RvC samen toezicht te houden én de strategische thema's te bespreken? Hoe maak je toezicht menselijker? En wat is het risico van de huidige governance codes?  *** Boek Marilieke Engbers - Onder commissaris...

Compliance Adviseert is opgericht met als doel om risk en compliance professionals op de hoogte te brengen van de laatste ontwikkelingen op het vakgebied. In de podcast delen professionals van publieke en private instellingen hun visie en praktijkverhalen over diverse onderwerpen. De podcast richt zich primair op medior en senior professionals (en CXO level) werkzaam binnen het risk en compliance...

In deze aflevering spreken we met Claudia Agterberg en Iris Verlaan, beiden werkzaam op de fraude afdeling van Triodos Bank, over de meest voorkomende financiële fraudes in Nederland. Denk hierbij aan helpdesk fraude, datingfraude, money mules en fake webshops.  De aanleiding voor dit gesprek is de recent gelanceerde campagne van de Nederlandse Vereniging van Banken met de naam “Frauderen zo werkt...

In deze aflevering bespreken we de uitspraak van het College van Beroep voor het Bedrijfsleven inzake de casus bunq versus De Nederlandsche Bank van 18 oktober 2022. Guido Roth en Laurens Hillen - de advocaten van Finnius die bunq bijstonden in deze rechtszaak - nemen ons mee in deze impactvolle zaak. Wat behelst de zaak nu precies? Wat is er besloten? Wat zijn de consequenties voor de sector? Wat...

In het kader van de Week van de Integriteit spreken we in deze aflevering met Mirjam Bakker-Vergouw, de Chief Compliance Officer bij ABN AMRO en voorzitter van de International Chamber of Commerce (ICC) Nederland en Peter van Leusden, Anti-fraude en anti-corruptie expert bij Partner in Compliance met daarvoor een lange carrière in de opsporing bij de FIOD.   De aanleiding van ons gesprek is de Wee...