Leaders in Finance Compliance Podcast: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

In deze aflevering van de Leaders in Finance Compliance Podcast spreken we met Jeffrey Voors, Global Head of AML, CFT & Sanctions bij ABN AMRO, over onder andere zijn visie op het bestrijden van financieel-economische criminaliteit, de balans tussen mens en technologie, en de impact van AMLA en AMLR. Wat maakt het FEC-domein zo fascinerend en uitdagend? Hoe ziet hij zijn rol binnen de "Three Lines...

In deze aflevering van Compliance Adviseert spreken we met Sanne de Gier , Chief Legal & Compliance Officer bij Amdax, over onder andere MiCAR en haar ervaringen met de vergunningsaanvraag hiervoor, de samenloop met DORA en andere compliance uitdagingen van een cryptodienstverlener. Hoe maakte Sanne de overstap van een juridische carrière naar een cryptobedrijf? Wat doet Amdax precies, en wat vind...

In this episode of Compliance Adviseert, we are joined by Bart de Haan, MLRO of Revolut in the Netherlands. Bart shares insights into how he set up Revolut’s Dutch branch and discusses the specific AML and Compliance challenges involved in the process. Does Revolut experience significant criminal activity? How many suspicious activity reports are sent to the FIU? How does Revolut rely on technolog...

In deze aflevering van Compliance Adviseert spreken we met Angelique Meddeler , Chief Compliance Officer bij Rabobank. We gaan in gesprek over haar indrukwekkende carrière binnen compliance en de uitdagingen waarmee de sector te maken heeft. Welke invloed heeft haar achtergrond in de business op haar rol als Chief Compliance Officer? Hoe zorgt ze ervoor dat compliance en de business effectief same...

Te gast in deze aflevering van Compliance Adviseert zijn Dominic Thijs (Thomson Reuters Confirmation) en Bart de Nijs (Deloitte). We bespreken het confirmationproces, een cruciaal systeem voor de bevestiging van financiële gegevens tussen banken, andere financiële instellingen, advocatenkantoren, auditors en accountants. Wat is confirmatie precies, en welke informatie vraagt de auditfirma op bij d...

In deze aflevering van Compliance Adviseert, opgenomen tijdens het Leaders in Finance Compliance Event , spreken we met een indrukwekkende groep compliance-experts: Michelle Fisser (oprichter van Compliance in Motion en voorzitter van de Dutch Compliance Community), Angelique Keijsers (Chief Compliance Officer bij Unicredit GmbH), Angelique Meddeler (Chief Compliance Officer bij Rabobank) en Chris...

Te gast in deze aflevering van Compliance Adviseert zijn Mirte van den Berge (Global Head Intelligence bij ABN AMRO), Karin de Jong (partner bij Deloitte en hoofd van de Forensic and Financial Crime Department), en Helène Erftemeijer (sectorcoördinator AML, CFT en Subversieve Criminaliteit bij de Nederlandse Vereniging van Banken). Zij bespreken het Financial Crime Threat Assessment van Nederland....

In aanloop naar het Leaders in Finance Compliance Event van 19 september 2024 spreken we met Christiaan Visser (partner bij Deloitte) over de laatste trends binnen de Compliance wereld en de ontwikkeling van de compliance rol binnen de financiële sector. --> Volg de Compliance Adviseert Podcast via de Website en LinkedIn . ---> Compliance Adviseert wordt mede mogelijk gemaakt door Hyarchis , Deloi...

Dit is de 3e aflevering van een aantal afleveringen waarin we meer leren over milieucriminaliteit en mensenrechten en over de link met financiële criminaliteit, waaronder witwassen. Het allesomvattende thema hebben we 'ESG-integriteit' gedoopt. In de  eerste aflevering  kwamen we met Suzanne Visser van de FIOD en Maarten Rijssenbeek van Deloitte meer te weten over het begrip en het belang van ESG-...

In deze speciale aflevering spreken we met Hennie Verbeek-Kusters (Hoofd van de FIU) over het vanochtend verschenen Jaaroverzicht 2023 van de  Financial Intelligence Unit .  Een greep uit de vragen die aan bod kwamen: Meer dan twee miljoen OTs, ongebruikelijke transacties, waarbij er twee instellingen zijn die 55% van al die OTs melden. En: één dossier bevat meer dan een kwart van alle VTs, verdac...

In deze aflevering spreken we met Pascalle van der Hart (Senior Sustainability Risk Manager bij de Volksbank) over sustainability risk. Waar houdt een sustainability risk manager zich mee bezig? Welke uitdagingen kom je als risk manager tegen bij het in kaart brengen van ESG risico's? Hoe ga je om met gebrek aan historische data? Wat betekent dit voor het becijferen of inschalen van ESG risico's?...

In deze aflevering spreken we met Joris Krijger (Ethics & AI officer bij de Volksbank) en Johannes de Jong (Partner Financial Regulatory bij Osborne Clarke) over Artificial Intelligence , ethische kwesties bij het toepassen van AI en AI in Compliance.  Wat valt nu allemaal onder AI? Wat zijn veelgebruikte toepassingen van AI in de financiële sector? Hoe ziet het legal landschap rondom AI eruit? Ho...

Deze aflevering is deel twee van een aantal afleveringen waarin we meer leren over milieucriminaliteit en mensenrechten en over de link met financiële criminaliteit. In de eerste aflevering kwamen we meer te weten over het begrip en het belang van ESG-integriteit. In deze aflevering spreken we met advocaat Barbara van Straaten, academicus Wim Huisman, consultant Maarten Rijssenbeek en Suzanne Viss...

In deze aflevering spreken we met Floris van Tol en Mirella Daurer van Keylane en Rudy van Haandel van Hyarchis over onder andere de implementatie van wet- en regelgeving en specifiek de Digital Operational Resilience Act (DORA). Wat behelst DORA? Hoe gaan (financiële) instellingen om met het doorvertalen van DORA? Waar zitten de grootste kansen en uitdagingen? Welke guidance is nodig van de toezi...

In deze aflevering spreken we met Job Kuijpers (14 jaar werkzaam geweest bij de AIVD en nu CEO en medeoprichter van EYE Security) over onder andere cyberrisico's, cyberverzekeringen, preventieve maatregelen en wet- en regelgeving. Waarom ben je na 14 jaar AIVD gestart als ondernemer? Met EYE focussen jullie op het MKB, waarom? Hoe heeft het MKB cyber security georganiseerd? Wat maakt het verzekere...

In deze aflevering spreken we met Marcel van de Koppel (acquisiteur Team Criminele Inlichtingen van de FIOD) over de werking van de inlichtingendienst van de FIOD. Team Criminele Inlichtingen (afgekort TCI) is een team van de FIOD en verzamelt informatie over ernstige financiële en fiscale misdrijven. Wat is de omvang van de FIOD en de inlichtingeneenheid in het bijzonder? Wat zijn inlichtingen ei...

In deze aflevering spreken we met Ruth Post - Head of Compliance van InsingerGilissen over haar compliance ervaring bij diverse financiële instellingen en als integriteitstoezichthouder bij DNB. Wat is haar beeld van de allround compliance officer?  Kun je iets vertellen over je compliance ervaring bij DNB, APG, LeasePlan Bank en InsingerGilissen? Wat was je beeld van de financiële sector als toez...

In deze aflevering spreken we met Hidde Terpoorten (voormalig medewerker APG Risk & Compliance en nu CEO van Hyfen) over klantreizen en compliance.  Hyfen is ontstaan vanuit een spin-off van APG, hoe ging dit in zijn werk? Wat is jullie ambitie? Hoe ga je om met compliance vereisten bij Hyfen en het onderliggende platform? Hoe zorg je ervoor dat je zowel op tech, compliance als security gebied de...

In deze aflevering spreken we met Mauro Halve (Senior Compliance Officer van Amdax) over onder andere de regulering van de cryptowereld en wat dit betekent voor compliance. Wat zijn de laatste ontwikkelingen op het gebied van crypto (toepassingen, fases waar de markt doorheen is gegaan, view van de financiële wereld)? En wat zijn de ontwikkelingen op het gebied van regulering van de cryptowereld?...

In deze aflevering spreken we met Joop Jansen (Managing Partner bij Partner in Compliance en extern vertrouwenspersoon) en Mirjam Decoz (juridisch expert op het gebied van seksueel grensoverschrijdend gedrag) over een veilige werkomgeving en alles wat daarbij komt kijken.  Wat is ongewenst gedrag en grensoverschrijdend gedrag? Zijn de normen veranderd in de loop der jaren? Hoe groot is het problee...

Dit keer geeft een gast van buiten de financiële sector ons nieuwe inzichten en wel over export controls. En met wie kunnen we dit onderwerp beter bespreken dan de Chief Compliance Officer van ASML.  In deze aflevering spreken we met André Hermsen - Chief Compliance Officer van ASML - over onder andere geopolitieke uitdagingen en export controls.  Hoe is het werken als Chief Compliance Officer bij...

In deze eerste aflevering van 2024 spreken we met Richard Hoff (DNB), Helène Erftemeijer (NVB) en Marit Hoegen (Deloitte) over het rapport 'Van herstel naar balans' dat in september 2022 is gepubliceerd. We bespreken onder andere de resultaten tot nu toe en de vervolgstappen. Wat was ook alweer het doel van het rapport 'Van herstel naar balans'? Wat zijn de resultaten ruim een jaar later? Welke im...

In deze aflevering spreken we met Abiola Makinwa - Principal Lecturer bij The Hague University en initiatiefnemer van de Integrity Digital Learning Module - over onder andere de strijd tegen corruptie en de handhaving hiervan. {see English text below} Wat heeft je belangstelling gewekt om je te focussen op de strijd tegen corruptie? Veel van je studenten beginnen de opleiding sceptisch tegenover d...

In deze aflevering spreken we met Wendy Brink - den Nieuwenboer en Laura Anckaert (beiden werkzaam bij Deloitte Risk Advisory) over de financiële gezondheid van Nederlanders en de zorgplicht en wat dit betekent voor financiële instellingen.  Wat is de definitie van financiële gezondheid? Wat is de relatie met de zorgplicht en wat zijn bovenwettelijke verwachtingen? Jullie doen onderzoek naar de fi...

In het kader van de Week van de Integriteit spreken we in deze aflevering met Michelle Fisser, oprichter en eigenaar van Compliance in Motion en voorzitter van de beroepsvereniging van compliance- en integriteitsprofessionals VCO en Laure Jacquier, Director General International Chamber of Commerce in Nederland. De aanleiding van ons gesprek is de  Week van de Integriteit  die vrijdag 1 december v...