Leaders in Finance Compliance Podcast: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

Een goede governance is een onmisbaar onderdeel van een solide en integere organisatie. Een Raad van Commissarissen (RvC) levert hieraan een belangrijke bijdrage middels zijn toezichthoudende en adviesfunctie. Veel Compliance professionals in senior rollen zullen contact hebben met de RvC. Wat is de taak van de RvC precies? Hoe ziet de relatie tussen de RvC en de Compliance Officer er uit en hoe k...

Een bijzondere aflevering voor de gast van deze aflevering: Erik Reissenweber . Hij is de oprichter en het (audio) gezicht van de Compliance Adviseert podcast geworden en publiceerde vorige week zijn 100e aflevering. Hij vertelt in deze podcast aflevering over zichzelf (privé en zakelijk), over hoe de podcast tot stand is gekomen, over zijn mede-hosts (Niek Röselaers en Frederique van Binnebeke),...

We leren Tim beter kennen door hem te onderwerpen aan een sollicitatiegesprek voor een compliance rol in de vastgoed sector. Of Tim de rol ook daadwerkelijk krijgt, laten we nog even in het midden. Vervolgens vertelt Tim over compliance in de vastgoedfinanciering. Luistertip!

De 100e aflevering van Compliance Adviseert is nu te beluisteren. Uit 100 podcasts hebben we fragmenten (op chronologische volgorde) achter elkaar gezet in één podcast. Deze compilatie geeft een goed beeld van de onderwerpen en de experts die de revue passeerden. Veel luisterplezier en dank voor alle belangstelling en waardering!

Dit is de 100e aflevering van Compliance Adviseert! Feest! Daarom naast deze podcast nóg twee podcasts in één keer. Luister ze direct. In deze podcast legt Willem-Jan Smits, advocaat bij en oprichter van Watsonlaw, uit wat de Micar voor implicaties heeft voor de cryptowereld. Daarnaast bespreken we de Transfer of funds regulation (FATF refereert hieraan met Travel Rule) en de EU sancties betreffen...

Op dit moment is er veel werk in compliance. Het wemelt van de vacatures en veel van die vacatures worden via via ingevuld. Hoe weet je voordat je ergens in compliance begint of het een match gaat worden? En hoe maak je een goede start in die nieuwe baan? Lotte van Meerten heeft net een nieuwe job in compliance en er al een aantal achter de rug en bespreekt met Erik Reissenweber hoe zij het werk v...

Elke podcast app heeft een pauzeknop. Gelukkig maar, want dit gesprek wil je horen, maar in 1 keer beluisteren is wellicht moeilijk haalbaar. Dat krijg je ervan als je met een zeer ervaren expert in één podcast zoveel over de wereld van de advocatuur en (wwft) compliance te bespreken hebt. Wwft verplichtingen en juridische diensten die daaronder vallen worden toegelicht, betalingen voor verrichte...

Erik Reissenweber vraagt Claudia Sijstermans over haar werk als Compliance professional en specifiek over het tegengaan van corruptie en omkoping bij een industriële onderneming. Claudia vervulde een senior compliance rol bij ASML, ze werkte zelfstandig als compliance professional en werkt sinds anderhalf jaar bij AkzoNobel als Director ABAC, Policies & Training. Tevens nam ze plaats in de redacti...

In deze podcast benadrukt Bo van der Meer, ex-FIU en senior manager Financial Crime Advisory bij EY, het belang van een gedegen uitwerking van de bruto risico's bij het uitvoeren van een Systematische Integriteits Risico Analyse (SIRA). Mis je bij die stap de diepgang en specifieke risico's, dan levert dat slechtere resultaten op van je transactie monitoring en moet je door de grote hoeveelheden f...

In het kader van zijn postgraduate opleiding aan de VU schreef Martijn Bruinsma een essay over machine learning in transactie monitoring. De enquête werd via linkedin gedeeld met de volgers van Compliance Adviseert. We beloofden een podcast met de resultaten van zijn onderzoek. Die zijn er nu en nu is de podcast er ook. Belangrijkste leerpunt voor compliance professionals bij financiële instelling...

Worden Europese banken duurzamer door Europese regelgeving in het kader van Environment, Social en Governance? We vragen het Emma de Leeuw en Jan Agterhuis van Triodos Bank. Taxonomie gaat hier over een classificatiesysteem voor de hele Europese Unie, waarmee bedrijven en organisaties getoetst kunnen worden hoe duurzaam hun investeringen zijn. We bespreken ook SFDR en NFDR. Geen paniek als je alle...

Luister nu naar dit aangename gesprek met Kitty Nooij over ethisch leiderschap. De compliance professional heeft in de financiële instelling een voorbeeldfunctie als het gaat om ethische kwesties. Hoe werkt dat precies, als je in de hiërarchie geen leidinggevende functie hebt? En is de mens nou van nature geneigd het goede te doen of gaat het mis als je er geen aandacht aan schenkt? Kitty put uit...

Credit card companies, like Mastercard and Visa, impose ‘scheme rules’. Simone Aurighi explains the world of the scheme rules in the latest podcast of Compliance Adviseert. Simone has a broad experience with Risk Management at payment institutions, mainly credit card acquirers. He sheds a light on the way schemes mitigate financial and compliance risks. With consumer and business needs always in m...

Wat zijn offshore constructies in de context van witwassen? Wat kunnen we doen om het bestrijden van witwassen beter te maken? Welke wetenschappelijke inzichten helpen ons daarbij? Antwoorden op deze vragen en meer met Jan van Koningsveld, Joras Ferwerda en Frederique van Binnebeke in een nieuwe aflevering van Compliance Adviseert.

Financiële instellingen dienen - uiteraard - te voldoen aan wet- en regelgeving. Er is ook nog zoiets als tuchtrecht. In deze podcast bespreken we welke rol tuchtrecht precies speelt in de financiële sector en soms zullen we een uitstapje maken buiten die sector. Frans Demmers is nu bijna 5 jaar partner bij Admers Advies en heeft diverse andere rollen gehad, waarvan de meeste juridisch van aard wa...

Bijna elke compliance professional zal in zijn werkzame leven een keer betrokken zijn bij een fusie of overname. Op fusies en overnames zijn wettelijke verplichtingen van toepassing, het is dus goed te weten hoe zo’n fusie of overname doorgaans verloopt om vanuit compliance het bestuur te kunnen adviseren. Veel fusies en overnames gaan mis. Eén van de belangrijkste oorzaken daarvoor is het onvoldo...

In deze podcast bespreken we mogelijke benaderingen en methoden op het vlak van witwasbestrijding die zowel publieke als private partijen tevreden stelt. Marloes de Laat is Senior Manager Forensic & Financial Crime bij Deloitte, heeft ruim 12 jaar ervaring in senior rollen bij financiële instellingen in het bestrijden van financieel economische delicten (FEC) en denkt in onze podcast mee over de t...

Cyprus a high risk country? Apparently not. Anna Stylianou, working in Cypriotan financial sector in compliance roles for 20 years takes us on a sunny explanation about Cyprus. She shares her thoughts about events that impacted the reputation of the financial sector in Cyprus and the current situation is different. Is better. Listen why. Anna refers to this documentary of Al Jazeera in the podcast...

Het is pionieren op het vlak van compliance bij een grote Nederlandse crypto exchange. Simone van Ruijven, compliance professional bij LiteBit, legt uit welke diensten LiteBit biedt en waar volgens haar de risico's en kansen liggen bij een crypto exchange platform. In de podcast wordt gesproken over het herkennen van mixing. De uitspraak dat een mixer kan opvallen door een grote uitgaande transact...

Gerard Jong en Marlène Jans van de Vereniging van Compliance Officers vertellen in deze podcast over hun reactie op het voorstel voor wijziging Corporate Governance Code (De Code). Ze vertellen wat oorspronkelijk het doel en aanleiding was voor De Code en wat er in hun ogen nog ontbreekt. De Corporate Governance Code mikt in eerste instantie op beursgenoteerde ondernemingen, maar voor elke complia...

Diantha Snelleman is verantwoordelijk voor de wwft-gerelateerde policy van ABN AMRO bank. In deze podcast vertelt zij wat effectieve policies zijn, wat de aanleiding is voor het opstellen van policies, uit welke belangrijke onderdelen policies dienen te bestaan en de wijze waarop policies in onderling overleg tot stand komen. Vele uitdagingen passeren de revue, bij het schrijven van effectieve pol...

Dit jaar won de Landelijke Vereniging van Vertrouwenspersonen de Nationale Compliance Award. Inge te Brake, voorzitter van de vereniging, is gast in de podcast en vertelt, puttend uit haar uitgebreide ervaring, over de aankomende wetgeving rondom vertrouwenspersonen en het belang van vertrouwenspersonen. Barbara Westerveld, programmamanager van het programma Speak Up vult aan en vertelt over het p...

Nicole Voorhuis heeft 22 jaar ervaring bij het OM en 3 jaar bij DNB. In haar huidige werkzaamheden combineert zij die ervaring met haar liefde voor reizen: ze geeft allerlei groepen in diverse landen Anti Money Laundering training. Geregeld zijn FATF Mutual Evaluation Reports aanleiding voor haar opdrachten. Ze vertelt in deze podcast over de verschillen in wetgeving, rechtspraak en culturen en le...

Als je onderneemt in een innovatieve sector, investeringen ontvangt uit de crypto sector en zelf een crypto munt wilt lanceren voor je metaverse dan is het bijna onmogelijk om ergens een bankrekening te openen. Hoe zit het dan met die integriteitsrisico's? We gingen het gesprek aan met Alex van der Baan van Beemup en Your Open Metaverse, bijgestaan door jurist Benjamin Niemeijer. We krijgen, al is...

Nadja van der Veer is als zelfstandige o.a. Compliance directeur bij Money Transfer bedrijf Rewire. Ze vertelt over de werking van enkele soorten Money Transfer diensten, de risico's en de risico mitigerende maatregelen. Rewire biedt haar klanten ook een virtual IBAN. Ze legt uit wat dat precies is. Een leerzame podcast door de hoge informatiedichtheid. In de podcast komen ter sprake: * De Wolfsbe...