Trade Talk - U.S. Export Controls and Sanctions

In dieser Folge von Trade Talk stelle ich mein neues Buch zur extraterritorialen Wirkung der US-Sanktionspolitik vor. Anhand von OFAC-Settlements mit Nicht-US-Unternehmen aus den Jahren 2019 bis 2024 analysiere ich deren Folgen für betriebliche Export-Compliance-Programme. Im Fokus stehen branchenspezifische Anforderungen für Finanzwirtschaft, Industrie, Chemie, Logistik sowie Software und IT. Inf...

In der neuen Folge von „Trade Talk“ bespricht Professor Schindler den OFAC-Vergleich mit der Microsoft Corporation, in dem sich Microsoft zur Zahlung von 2,98 Mio. USD zur Beilegung potenzieller zivilrechtlicher Haftung wegen Verstößen gegen mehrere US-Sanktionsprogramme verpflichtete. Im Rahmen des Vergleiches baute Microsoft in seinem ICP "Three Lines of Defense" auf. Lesen Sie zu dies...

Die im australischen Melbourne ansässige Toll Holdings Ltd. einigte sich im April 2022 mit dem OFAC auf eine Strafzahlung von 6,1 Mio. USD. Die Höchststrafe lag bei 826 Mio. USD. Hintergrund waren Sanktionsverstöße durch Logistikaufträge an sanktionierte Gesellschaften und Lieferungen in Hochrisikoregionen (Nordkorea, Iran und Syrien). Lesen Sie zu diesem Fall auch unseren Bericht mit ICP-Hinweise...

Am 21. März 2025 wurde der kanadisch-pakistanische Staatsangehörige Mohammad Jawaid Aziz beim Grenzübertritt von Kanada in die USA verhaftet. Ihm wird vorgeworfen, über einen Zeitraum von mehr als 15 Jahren systematisch gegen US-Exportkontrollrecht verstoßen zu haben, indem er US-Güter für militärische Endnutzer in Pakistan beschaffte. In diesem Podcast werden die Risiken des Reexportes von US-Güt...

In dieser Episode von Trade Talk werfen wir einen differenzierten Blick auf die Klassifizierung EAR99 im US-Exportkontrollrecht – und räumen mit häufigen Missverständnissen aus europäischer Perspektive auf. Was bedeutet EAR99 wirklich? Gilt diese Kennzeichnung auch für Nicht-US-Güter? Gibt es Exportrisiken? Und welche Relevanz hat sie für EU-Unternehmen? Weitere Informationen zum EAR99-Gütern find...

Im Sommer 2024 wurde ein chinesisches Unternehmen in den USA sanktioniert. Das Unternehmen ist ein wichtiger Lieferant elektronischer Bauteile. Händler haben dessen Produkte aus dem Sortiment genommen. Bei der deutschen GmbH droht in 3 Wochen ein Produktionsstillstand, da die chinesischen Bauteile (DC-Wandler) nicht durch andere Produkte substituierbar sind. Die Kanzlei von Professor Schindler wur...

Im Dezember 2022 einigte sich das dänische Unternehmen Danfoss mit dem Office of Foreign Assets Control (OFAC) auf eine Strafzahlung von 4,4 Mio. USD. Hintergrund waren Lieferungen von Klimageräten an Kunden im Iran, Sudan und Syrien. Die Lieferungen erfolgten über die Tochtergesellschaft in den Vereinigten Arabischen Emiraten. Sie verstießen gegen US-Sanktionen. Weitere Informationen zum Fall Dan...

Wann unterliegen meine deutschen Produkte dem US-Exportrecht? Wann sind sie "subject to the EAR"? Dafür gibt es verschiedene Anknüpfungspunkte: 1. Alle Gegenstände innerhalb der USA 2. Alle US-Ursprungsgegenstände, unabhängig vom Standort (COO USA) 3. Ausländische Produkte mit US-Komponenten (de minimis) 4. bestimmte Aktivitäten und Dienstleistungen 5. Foreign-Direct Product (FDP) Rules Informatio...

Die in Berlin ansässige AIOTEC GmbH verkauft eine gebrauchte australische Polypropylen-Anlage in den Iran. Zwischenhändlerin ist eine US-amerikanische Gesellschaft. Hierdurch verstößt die GmbH gegen die Iran-Sanktionen der USA. Im Settlement mit dem OFAC einigt man sich auf die Strafzahlung von 14,6 Mio. USD. Weitere Hinweise zum Fall finden Sie unter ⁠https://www.us-exportrecht.com/ofac-b...⁠ Che...

Wann unterliegt eine deutsche GmbH der US-Gerichtsbarkeit? Wann muss sie US-Exportkontrolle und Sanktionen berücksichtigen? Für diesen sog. US-Nexus gibt es mehrere Anknüpfungspunkte: (1) US-Territorium (2) US-Person (3) Güter, die dem US-Exportrecht unterliegen (4) Vertragsabwicklung in US-Dollar Informationen zum US-Exportrecht: https://www.us-exportrecht.com/ Über den Referenten: https://www.pr...

Willkommen zu Trade Talk. Dem Podcast zum US-Exportrecht und US-Sanktionen. Mit Professor Dr. Darius Schindler, MBA. Auftakt: SAP zahlte in den USA 13,4 Mio. USD Strafe wegen Verstößen gegen US-Sanktionen. Informationen zum US-Exportrecht: https://www.us-exportrecht.com/ Über den Referenten: https://www.prof-schindler.de/ Kontakt: Prof. Dr. Darius O. Schindler | MBA Center for International Trade...