Compliance para todos

Vuelven los podcast de @compliance  “Oficial y Cumplimiento”. ¿Mi peor momento en compliance? Una organización se desalineó de su propio modelo de gestión y control.  “El sector del retail-en cumplimiento-está a la altura de cualquier actividad regulada” “Me he criado en @ASCOM”._ Y muchas más cosas de su experiencia profesional, sus inicios, objetivos y retos….gracias @Amparo Ten, has sido un reg...

“¿Independencia y autonomía?  siguen siendo asignaturas pendientes en la función de compliance en España”,”¿compliance en la administración?, en ningún caso el sector privado y el público van a ir  la misma velocidad”   Desde su relación con las distintas asociaciones de compliance, pasando por su experiencia con la FCPA, los delitos de acoso, investigaciones internas, el nuevo sistema de comunica...

¿Mi peor momento como Compliance Officer?  ¿y el mejor?. Análisis, anticipación, empatía, saber escuchar, comunicar y saber decir no… son los valores de la función de compliance. Elena nos contó esto y muchas más cosas sobre su experiencia como Chief & Compliance Officer. Gracias elena.carretero @engie.com y gracias @engie por vuestra generosidad y cercanía en este segundo podcast de oficial y...

Arrancamos esta serie entrevistado a Ingrid Matos, Global Chief Compliance Officer de QGMI

De la mano de Daniel Tejada Plana de Corporate Defense y al hilo de su libro “Behavioral Compliance: Reforzando el Compliance a través de la Ética Conductual” exploramos las nuevas tendencias y técnicas corporativas en la creación y consolidación de la cultura de cumplimiento. La formación que saca al compliance de la ley para sumergirlo en la psicología…

Arrancamos marzo con un nuevo podcast. Hablamos con Miquel Fortuny sobre las investigaciones internas. Luces, sombras, incertidumbres y algunas certezas sobre esta especie de “instrucción privada” a criterio de la empresa. Puede ser un gran mecanismo en la defensa de su responsabilidad corporativa… pero también un tiro en el pie de incalculables consecuencias.

La comunicación, la formación y la concienciación toman cada vez más importancia en la "cultura de cumplimiento" de cualquier organización. Abordamos los fundamentos, beneficios y enfoque de la formación "gamificada" en el entorno del Compliance y la utilización de canales alternativos para llegar a todos los destinatarios y en todos los formatos posibles... Lo hacemos al hilo...

A las puertas de la obligatoria transposición a nuestro ordenamiento de las obligaciones en materia de canal de denuncia y protección del alertante, la Directiva 1937/2019 está aquí y afecta a corto y medio plazo a todas las empresas y organizaciones. ¿Qué sabemos de ella?. ¿Estamos preparados?

Conversamos con el responsable de la certificación en sistemas de compliance de EQA sobre la publicación del estándar ISO 37301. Alcance, pertinencia, coexistencia con estándares sobre compliance  Apunto detalles y reflexiones que hasta la fecha no han sido puestos sobre la mesa. Muy interesante

Bruselas multo a 7 bancos por manipular bonos soberanos en plena crisis. Quiero compartir con vosotros mi opinión sobre los pactos de precios y como las normas UNE pueden ayudar a combatir este tipo de prácticas. 

A la luz de las listas de peritos facilitadas a los Tribunales por las principales asociaciones de compliance, conversamos con D.Carlos Gómez-Jara sobre la pericia de modelos de gestión y control de riesgos delictuales. Interesantes reflexiones del autor de la primera pericial en sede judicial de un sistema de compliance

¿Peritos judiciales expertos en compliance?, sin duda necesarios...pero nos estamos preparando bien?. Qué retos os esperan para poder aportar pericia sobre la eficacia de un sistema de gestión de compliance.

Arrancamos con Alvaro Tejada los podcast de entrevistas de GOBERCOM. Nos cuenta sus impresiones acerca de la responsabilidad penal de los miembros del Consejo de Administración en relación con los delitos que se cometan en el seno de la empresa. El consejero no se librará de ser llamado a declarar en el seno de la investigación y sin perjuicio de su responsabilidad

Rosa Palazón ha estallado y está dispuesta a destapar todo lo que ha vivido y empezara por el caso Shambhala, caiga quien caiga. Nos cuenta en este audio como empezó todo en Madrid a comienzos del año 2000, y cuál fue el origen de este fraude que se llevó por delante a una de las compañías cotizadas más prometedoras y a la principal auditora del país. Siéntate y descubre todo lo que ocurrio.

Después de las anunciadas perdidas de Shambhala, el escándalo de las perdidas declaradas acabo con la compañía y con la vida de algunos de sus directivos. Rosa nos cuenta que paso después del escándalo y como afecto a toda la compañía.

¿Se pudo evitar el caso Shambhala? Que otras compañías se han visto implicadas en un caso similar. Descubre cómo actuar si alguna vez te encuentras en tu carrera con una situación similar y que mecanismos de prevención tienes a tu disposición para combatir estos comportamientos.

Arrancamos con los podcast de GOBERCOM. En esta primera entrega fijamos los principios que van a regir los contenidos de nuestros podcast. La  vocación de difusión abierta de este canal y la situación actual del compliance en el ámbito empresarial y legal. Apuntamos a algunos de los temas que trataremos en sucesivos capítulos y las tendencias que en nuestra experiencia profesional estamos encontra...