Leaders in Finance Compliance Podcast: ervaringen van experts uit de Nederlandse financiële sector

Compliance Adviseert maakte deze keer een portret van Yolanda van Setten, Director Forensic bij Deloitte en voorheen Officier van Justitie in het zuiden des lands. Het werd een prettig persoonlijk gesprek dat zijdelings veel inzicht geeft in de beweegredenen van een mens met rechtvaardigheidsgevoel, het werk van een Officier van Justitie en allerlei andere zienswijzen die zomaar parallellen verton...

Heb je altijd al willen weten hoe compliance bij een verzekeraar eruit ziet? In deze nieuwe aflevering van Compliance Adviseert gaat Frederique van Binnebeke in gesprek met Alexander MacLean, Chief Compliance Officer van Aegon. We leren Alexander beter kennen en horen zijn visie op het compliance vakgebied.

Ruim 40 burgemeesters, vooral uit het Zuiden van het land, kwamen op 18 september in de publiciteit met een manifest waarin ze waarschuwen dat Nederland een bananenrepubliek wordt als er geen betere aanpak komt tegen drugscriminaliteit. Ook Femke Halsema heeft zich hierover uitgesproken in de pers. Financiële instellingen en met name Compliance vervullen een niet te onderschatten rol in de bestrij...

Er is weer een splinternieuwe aflevering van Compliance Adviseert! Uitspraken van rechters geven de compliance officer vaak een nuttig en mooi inkijkje in de manier waarop financiële instellingen hun processen hebben ingericht en bovendien kun je eruit opmaken hoe rechters de Wwft interpreteren in specifieke gevallen. Chris van Dijk, onafhankelijk CDD expert, publiceert op linkedin regelmatig zijn...

In deze podcast praten Erik Reissenweber en Frederique van Binnebeke over de podcast tot nu toe. Er is ook wat te bespreken want er zijn inmiddels bijna 50 afleveringen van Compliance Adviseert. Tijdens dit persoonlijke gesprek deelt Erik het grote nieuws: Frederique gaat ook afleveringen maken voor Compliance Adviseert! Jullie kunnen kennismaken met Frederique, zijn ideeën bij de podcast en we ki...

Er kan altijd wat mis gaan op het vlak van integriteit bij instellingen. Dat kan desastreuse gevolgen hebben voor het vertrouwen in de financiele sector. De Systematische Integriteits Analyse is een belangrijk element in het tijdig onderkennen en mitigeren van integriteitsrisico's. Maar wat wordt precies verwacht van financiele instellingen? En hoe pak je de SIRA op de juiste wijze aan? Evelyn Bel...

Een uiterst belangrijk onderdeel van Customer Due Diligence is het doen van onderzoek naar middelen en vermogen. Wat houdt het verschil tussen die twee precies in, waar moeten we als CDD officer op letten en wat zijn de fijne kneepjes van het vak? David Zwarts doet dit uit de doeken in deze korte maar informatieve aflevering van Compliance Adviseert.

Compliance training is cruciaal om de integriteit van je organisatie te bevorderen. Het bieden van compliance training is onderdeel van het werk, maar roept verschillende vragen op. Hoe leren medewerkers optimaal? Hoe krijg je ze naar het volgende niveau? Hoe bereid ik me voor op het geven van de training? Wat zet ik in mijn uitnodiging voor de training? Nodig ik de leidinggevende ook uit? We besp...

Dit is een eerste aflevering in een serie korte podcasts over CDD gerelateerde onderwerpen. Björn Schuitemaker en Alex Laumans vertellen over de bedrijfsvorm stichting (dus niet de goede doelen), in welke gevallen voor de bedrijfsvorm stichting wordt gekozen en hoe je bepaalt wie de UBO's van een stichting zijn.

Abiola Makinwa won the runner up prize of the Compliance Award 2020 for her contribution to the compliance society for the integrity training module she developed for The Hague University for Applied Science. Her work is partly based on and inspired by theories of Sheehan and Schmidt, “Preparing accounting students for ethical decision making: Developing individual codes of conduct based on person...

Van financiële instellingen wordt verwacht dat ze de risico’s met hun klanten op voortdurende basis monitoren. Transactie monitoring speelt daarin een belangrijke rol. Sara Douwes, managing Director finance risk & compliance bij Accenture implementeert bij grote financiële instellingen oplossingen voor transactie monitoring en overziet in haar rol de stand van zaken.

De AVG gerelateerde boetes en datalekken vlogen ons het afgelopen jaar om de oren. Tijd om de balans op te maken met privacy expert Friederike van der Jagt van Hunter Legal. Ze vertelt onder andere over... ★ de raakvlakken tussen de werkvelden van de Compliance Officer en de privacy functionaris ★ de slagkracht van de Autoriteit Persoonsgegevens ★ de wens van werkgevers om coronatests bij werkneme...

Ken jij het verschil tussen overtredingen, incidenten en misstanden? Weet jij welke voornaamste taken de vertrouwenspersoon heeft? Wat het belang is van een vertrouwenspersoon voor de integriteit van de instelling? Is het aanstellen van een vertrouwenspersoon wel of niet een wettelijke verplichting? En niet te vergeten: hoe kunnen de vertrouwenspersoon en de Compliance Officer elkaars functies ver...

Vorig jaar besteedde Compliance Adviseert al aandacht aan sancties in een populaire podcast met Maud Bökkerink. Er valt meer te vertellen over sancties, asset freezes en export controls. Sebastiaan Bennink is met zijn advocatenkantoor gespecialiseerd in sanctieregelgeving en vertelt waar de valkuilen en mogelijkheden liggen voor wat betreft sancties, met uiteraard aandacht voor Iran, de blocking s...

Steeds meer betaaldienstverleners zijn vergunningplichtig geworden sinds invoering van de Payment Services Directive 2 (PSD2). Hoe ziet dat betaallandschap er nou precies uit? Welke innovatieve betaaldiensten kunnen we nu gebruiken die mogelijk zijn gemaakt door de inmiddels bijna 3 jaar oude PSD2? En voor welke uitdagingen staat Compliance bij banken en andere financiële instellingen momenteel no...

Op basis van statistieken kun je stellen dat een bepaald percentage van transacties die banken verwerken vallen onder de noemer ‘crimineel’. Maar welke transacties? Wat is financiële criminaliteit en hoe detecteert een bank dat? Banken nemen daarbij in rap tempo mensen aan, maar slagen ze in hun missie? Daniël Meel vertelt in Compliance Adviseert over zijn missie bij ABN AMRO bank. Hij is Head of...

De wereld wordt complexer en steeds minder situaties waarin risico afwegingen moeten worden gemaakt zijn te vangen in regeltjes. Is er een mogelijkheid om medewerkers bij financiële instellingen te steunen bij het maken van de juiste afwegingen zonder ze te overladen met zwart-wit voorschriften? Maarten Hoekstra, co-voorzitter van de kennistafel gedrag en cultuur van de VCO, voorheen werkzaam bij...

Als we het hebben over governance van een financiële instelling, dan hebben we het sinds jaar en dag ook al snel over het three lines of defence model. DNB handhaaft erop dus het is zeker relevant. Maar waar komt dat model vandaan? Werkt het in de praktijk? Is het tijd voor herziening? De bedenkers van het originele model denken van wel. Marlène Jans, ruim twee en een half jaar director bij RSM Ne...

Als je als bestaande instelling nu nog moet gaan werken aan implementatie van FATCA en CRS ben je - zo liet onze deskundige fijntjes weten - ruim 7 jaar te laat. Luister deze aflevering van Compliance Adviseert vooral als je echt gedegen informatie wilt over de Foreign Account Tax Compliance Act en de Common Reporting Standard, omdat je er wel van hebt gehoord, maar niet precies weet waarover het...

Zo’n vijf jaar geleden werd de bankierseed een wettelijke verplichting. Het afleggen van een eed of belofte kan een effectief middel zijn om integer handelen te bevorderen. Edgar Karssing, Nijenrode en Cora Wielenga, Nederlands Compliance Instituut voerden een onderzoek uit naar hoe de eed wordt beleefd, wat instellingen doen om de eed blijvend onder de aandacht te houden en vertellen ons wat in h...

De cultuur van de (teams bij) financiële instellingen krijgt sinds de bankencrisis steeds meer aandacht. Een cultuur met risicovolle patronen zou prominent aanwezig moeten zijn in de SIRA. Femke de Vries (ex DNB, partner &samhoud consultancy en hoogleraar Toezicht RUG) en Mirea Raaijmakers (ook ex DNB, Global Head Behavioral Risk Management bij ING) leggen ons het belang van gedrag en cultuur haar...

In deze podcast besteden we uitgebreid aandacht aan alles wat er komt kijken bij het melden van ongebruikelijke transacties. We zoomen in op de melding van ongebruikelijke transacties bij de Financial Intelligence Unit, de FIU. Maud Bökkerink, AML/CFT en Sancties adviseur bij Bokkerink Compliance International en trainer en partner bij FECwise praat ons bij. Met Maud’s kennis van zaken en praktisc...

De wereld van belastingontwijking en ontduiking is nog volop in beweging. De roep om eerlijke verdeling van belastingen neemt begrijpelijkerwijs nog steeds toe. Offshore jurisdicties voelen de druk van internationale afspraken, regelgeving en belastingverdragen worden aangescherpt, vooroplopende internationale ondernemingen worden transparanter over hun belastingafdracht onder de noemer van integr...

Hoe blijven opsporingsautoriteiten op de hoogte van de nieuwste trends op het vlak van Financieel Economische Criminaliteit? Wat kunnen Compliance Officers bij financiële instellingen leren van de manier waarop trends in kaart worden gebracht? En wat zijn de laatste trends? Het FIOD heeft twee medewerkers in dienst die voortdurend trends in Financieel Economische Criminaliteit spotten. Andrea Wieg...

Het einde van 2020 nadert. Voor velen tijd om de balans op te maken. Wat vinden we van afgelopen jaar en wat zijn de plannen voor het nieuwe jaar?  Ruim 35 experts uit de Compliance wereld werkten in het afgelopen jaar mee aan Compliance Adviseert en zij hebben de podcast interessant gemaakt voor vele volgers op linkedin en luisteraars in allerlei soorten podcast apps. Zij deelden op allerlei Comp...